[NYT]Sam Bankman-Fried, in First Detailed Defense, Seeks to Dismiss Charges
월요일 늦게 법원에 제출된 서류에서 뱅크먼-프리드 씨의 변호사들은 FTX와 설리번 & 크롬웰 회사의 변호사들이 그에 대한 범죄 사건을 구성하는 연방 검찰의 실질적인 대리인이 되었으며 결정적인 증거를 보류하고 있을 수 있다고 말했습니다.
변호인단은 “FTX의 법률 고문들이 완전한 사실을 알지 못한 채 정부에 가서 뱅크먼-프리드 씨를 배후에서 고발했고, 결국 그를 최고경영자 자리에서 물러나도록 강요했다”고 썼습니다.
수개월 동안 설리번 & 크롬웰은 서류와 다른 증거들을 검찰에 제출했다고 서류들은 말합니다. 뱅크만-프리드 씨의 변호인들은 FTX가 변호에 도움이 될 수 있는 자료에 앉아 있을 수도 있음에도 불구하고 검찰이 가장 유죄를 입증할 수 있는 문서만을 찾고 있었다고 주장했습니다.
사실상, 그들은 검찰이 변호인단에게 잠재적으로 도움이 될 만한 자료를 제공해야 하는 법적 요건을 “아웃소싱”하고 있으며, 뱅크만-프리드 씨에게 아무런 의무가 없는 “사적 당사자”에게 책임을 전가하고 있다고 주장했습니다.
FTX, 설리번 & 크롬웰과 맨해튼에 있는 미국 검찰청의 대표들은 논평 요청에 즉각 반응하지 않았습니다.
연방 검찰은 뱅크먼-프리드 씨를 FTX로부터 수십억 달러의 고객 돈을 유용한 대규모 사기를 꾸민 혐의로 기소했습니다. 당국은 또한 그를 돈세탁, 중국 정부에 뇌물을 주고 민주당과 공화당 후보들에게 수천만 달러를 쏟아부은 불법 선거 자금 계획을 감독한 혐의로 기소했습니다.
31세의 뱅크만-프리드 씨는 이러한 혐의에 대해 무죄를 주장했습니다. 뉴욕 회사인 코헨 & 그레서의 그의 변호사들은 빠르면 10월에 맨하탄의 연방 법원에서 재판을 받을 준비가 되어 있다고 말했습니다.
뱅크먼-프리드 씨는 12월에 보석으로 풀려났지만 캘리포니아 팔로 알토에 있는 부모님 집에 감금되었습니다. 그는 힘든 법적 투쟁에 직면해 있습니다. 그의 최고 동료 세 명이 유죄를 인정하고 검찰에 협조하고 있습니다. 유죄가 확정되면 그는 연방 교도소에서 수십 년을 보낼 수 있습니다.
월요일에 제출된 동의안은 뱅크먼-프리드 법무팀이 검찰로부터 더 많은 문서를 제출받거나 루이스 A 판사를 설득하기 위한 많은 시도 중 첫 번째 시도일 가능성이 높습니다. 맨해튼 연방 지방 법원의 캐플런은 13건의 기소 중 일부를 기각했습니다.
뱅크만 프리드 씨는 모두 10건의 혐의를 기각하려고 합니다. 외국인 뇌물수수 혐의, 선거자금 혐의, 은행 사기 혐의 등 4가지 혐의가 뱅크먼-프리드가 체포된 미국과 바하마 간 범죄인 인도 절차의 요소를 위반했다고 주장하고 있습니다. 범죄인 인도 사건에서, 검사들은 보통 피고인이 이송된 후에 새로운 혐의를 제기하는 것에 제한을 받습니다.
변호인단은 혐의 중 다른 6개는 너무 모호하거나 다른 법적 결함이 있다는 이유로 기각되어야 한다고 주장했습니다. 그들은 검찰이 “뱅크맨-프리드 씨에 대한 혐의를 강화하려는 열의”를 보였다고 말했습니다
피고측의 초기 전략의 대부분은 또한 이 사건에서 설리번과 크롬웰의 역할에 초점을 맞추고 있습니다. 뱅크만-프리드 씨는 FTX가 파산하기 전에 다양한 법률 업무를 지원하기 위해 회사의 변호사를 고용했습니다. 거래소가 붕괴되자 설리번 & 크롬웰의 변호사들이 지배권을 장악하여 뱅크먼-프리드의 후임으로 베테랑 구조조정 전문가인 존 제이 레이 3세를 지명했습니다. 레이 씨의 첫 번째 행동 중 하나는 뱅크먼-프리드 씨가 이끄는 FTX가 내부 통제가 부족하다는 통렬한 보고서를 발표한 것이었습니다.
하지만 지난 1월 파산 사건의 미국 수탁자는 로펌이 FTX를 대표하는 것에 이의를 제기하며 거래소에 대한 이전의 법적 업무 범위를 완전히 공개하지 않았다고 주장했습니다. FTX의 전 내부 변호사 중 한 명은 법원 제출 서류에서 설리번 & 크롬웰의 초기 작업이 주요 이해 상충을 일으켰다고 주장했습니다.
판사는 결국 회사가 파산을 계속 감독할 수 있다고 판결했습니다.
뱅크먼-프리드 씨는 월요일 법원에 제출한 서류에서 레이 씨, FTX, 설리번 & 크롬웰의 변호사들이 모두 정부의 축복을 받으며 자신에게 불리하게 일하고 있는 모습을 묘사하고 있습니다.
레이 씨, FTX 및 변호사들은 “정부의 대중 대변인 역할을 했다”며 “뱅크맨-프리드를 ‘악당’으로 공개적으로 표기함으로써 검사의 역할을 맡았다”고 제출물은 밝혔습니다.
Sam Bankman-Fried, the founder of the collapsed cryptocurrency exchange FTX, has issued his first detailed legal defense since prosecutors accused him of fraud, seeking to dismiss several of the charges and claiming that the high-powered law firm representing FTX in its bankruptcy has been doing the government’s bidding.
In court filings late Monday, lawyers for Mr. Bankman-Fried said FTX and its lawyers at the firm Sullivan & Cromwell had become de facto agents of federal prosecutors building the criminal case against him and might be withholding crucial evidence.
“FTX’s legal advisors went to the government to accuse Mr. Bankman-Fried behind his back without knowing the full facts, and ultimately forced him to step down as C.E.O.,” the lawyers wrote.
For months, Sullivan & Cromwell has funneled documents and other evidence to the prosecution, the filings say. Mr. Bankman-Fried’s lawyers claimed that prosecutors had been seeking only the most incriminating documents, even though FTX might also be sitting on material that could help the defense.
In effect, they argued, prosecutors have been “outsourcing” the legal requirement to provide potentially helpful material to the defense team, shifting that responsibility to a “private party” with no obligation to Mr. Bankman-Fried.
Representatives for FTX, Sullivan & Cromwell and the U.S. Attorney’s Office in Manhattan did not immediately respond to requests for comment.
Federal prosecutors have charged Mr. Bankman-Fried with orchestrating a vast fraud that misappropriated billions of dollars in customer money from FTX. The authorities have also charged him with money laundering, bribing the Chinese government and overseeing an illegal campaign finance scheme that showered tens of millions of dollars on Democratic and Republican candidates.
Mr. Bankman-Fried, 31, has pleaded not guilty to those charges. His lawyers at the New York firm Cohen & Gresser have said they are prepared to go to trial in federal court in Manhattan as soon as October.
Mr. Bankman-Fried was released on bail in December but confined to his parents’ home in Palo Alto, Calif. He faces an uphill legal battle. Three of his top colleagues have pleaded guilty and are cooperating with prosecutors. If convicted, he could spend decades in a federal prison.
The motions filed on Monday are most likely the first of many attempts by Mr. Bankman-Fried’s legal team either to seek the production of more documents from prosecutors or to persuade Judge Lewis A. Kaplan of Federal District Court in Manhattan to dismiss some of the 13 counts against him.
In all, Mr. Bankman-Fried is seeking to dismiss 10 of the charges. The filings argue that four of the counts — including the foreign bribery charge, the campaign finance charge and a bank fraud charge — violated elements of the extradition process between the United States and the Bahamas, where Mr. Bankman-Fried was arrested. In extradition cases, prosecutors are usually limited in bringing new charges after a defendant has been transferred.
The defense lawyers argued that another six of the charges should be dismissed for being too vague or having other legal flaws. They said the prosecutors had displayed an “eagerness to run up charges against Mr. Bankman-Fried.”
Much of the defense’s early strategy also focuses on the role of Sullivan & Cromwell in the case. Mr. Bankman-Fried had hired lawyers from the firm to help with a range of legal tasks before FTX collapsed. When the exchange imploded, Sullivan & Cromwell’s lawyers took control, naming a veteran restructuring expert, John Jay Ray III, to replace Mr. Bankman-Fried. One of Mr. Ray’s first acts was to issue a scathing report that said FTX under Mr. Bankman-Fried had lacked internal controls.
But in January, the U.S. trustee in the bankruptcy case raised objections to the law firm’s representation of FTX, arguing that it had not fully disclosed the extent of its previous legal work for the exchange. One of FTX’s former internal lawyers claimed in a court filing that Sullivan & Cromwell’s earlier work created major conflicts of interest.
A judge ultimately ruled that the firm could continue to oversee the bankruptcy.
In the court filings on Monday, Mr. Bankman-Fried portrays Mr. Ray, FTX and the lawyers at Sullivan & Cromwell as all working against him, with the blessing of the government.
Mr. Ray, FTX and the lawyers “have acted as a public mouthpiece for the government” and “have assumed the role of prosecutor by publicly labeling” Mr. Bankman-Fried as “‘the villain,’” the filings say.