[NYT]Mountain of FTX Evidence: Emails, Chat Logs, Code and a Notebook
몇 달 동안 타락한 암호화폐 임원 샘 뱅크먼-프리드에 대한 형사 사건을 구성하는 연방 검찰은 방대하고 이례적으로 다양한 증거를 수집했습니다. 이 문서에는 뱅크먼-프리드 씨의 파산한 거래소 FTX의 암호화된 거래 로그와 암호화된 그룹 채팅뿐만 아니라 사건의 핵심 목격자가 기록한 현저한 개인적 성찰이 포함되어 있습니다.
이 문제에 대해 잘 알고 있는 사람이 제공한 자료에 따르면, 이 산더미 같은 증거는 맨하탄의 연방 당국이 기소한 화이트칼라 증권 사기 사건에서 수집된 것 중 가장 큰 규모에 속한다고 합니다. 예를 들어 2004년 마사 스튜어트의 증권 사기 기소에서 검찰은 52만 5천 페이지의 증거를 피고인 측에 제출했지만, 최근 그 수가 크게 증가했습니다.
FTX 사건의 다양성과 증가하는 자료의 양은 고객 돈 수십억 달러를 유용하고 투자자들을 사취했으며 선거 자금 법을 위반했다는 혐의를 포함하여 13개의 범죄 혐의로 기소된 31세의 뱅크먼-프리드 씨가 직면한 법적 도전을 강조합니다. 그는 무죄를 주장했습니다.
오는 10월 재판을 앞두고 검찰은 휴대전화와 노트북부터 뱅크먼-프리드 씨의 구글 계정 내용까지 모두 250만 쪽에 달하는 증거를 수집했습니다. 지난 3월 청문회에서, FTX를 조사하고 있는 연방 검사 니콜라스 루스는 정부가 F.B.와 같은 매우 많은 정보로 채워진 노트북을 입수했다고 말했습니다.I.의 기술자들은 이 모든 것을 해독하기 위해 고군분투하고 있었습니다.
“그것은 자세히 살펴봐야 할 엄청난 양이고, 때때로 여러분은 믿을 수 없을 정도로 유용한 정보를 찾을 수 있습니다,” 라고 현재 개인 개업의인 전 연방 검사 Moira Penza가 말했습니다. “이것은 진정한 도전입니다.”
일반적으로, 형사 사건의 증거는 재판 직전까지 대부분 비밀로 유지됩니다. 그러나 뱅크만-프리드 씨의 경우, 인터뷰와 최근 법원 서류 검토를 통해 FTX 검찰이 수집한 특이한 기록들을 조기에 엿볼 수 있었습니다.
조사는 FTX의 붕괴가 암호화폐 시장을 혼란에 빠뜨린 후인 11월에 시작되었습니다. 거래소가 문을 닫자마자, 검찰은 서류를 수집하기 시작했고, FTX 직원들에게 소환장을 보냈고, 뱅크먼-프리드 씨가 자금을 댄 정치 캠페인의 기록을 찾기 시작했습니다.
요청은 종종 광범위했습니다. 소환장을 받은 한 사람은 검찰이 FTX와 관련된 모든 문서를 원했고 일련의 장치에서 정보를 추출하는 데 며칠이 걸린 데이터 전문가 그룹을 파견했다고 말했습니다.
검찰이 수집한 대부분은 전형적인 법인 요금이지만, 다른 자료들은 FTX의 특이한 개인 역학 관계를 지적합니다.
일기장으로 묘사된 이 검은 공책은 뱅크먼-프리드 씨의 오락가락하는 여자친구 캐롤라인 엘리슨의 것으로, 그의 비즈니스 제국의 전 최고위급 중위였다고 이 문제에 정통한 세 사람이 말했습니다.
FTX의 자매 회사인 헤지 펀드 알라메다 리서치의 최고 경영자였던 엘리슨 씨는 또한 이 사건의 변호사들 사이에 유포된 일련의 전자 문서에 뱅크먼-프리드 씨에 대한 관찰을 기록했다고 이 문제를 알고 있는 세 명의 사람이 말했습니다. 때때로 사람들 중 두 명은 엘리슨 씨가 뱅크먼-프리드 씨에게 개인적이고 직업적인 분노를 나타냈다고 말했습니다.
뱅크먼-프리드 씨와 엘리슨 씨의 변호사와 대리인들은 이 사건의 증거에 대한 논평 요청에 대해 언급을 거부하거나 답변을 하지 않았습니다. 맨해튼에 있는 연방 검찰 대변인은 발견 과정에 대한 언급을 거부했습니다.
엘리슨 씨가 중요한 증인이 될 것으로 예상됩니다. 그녀는 게리 왕과 니샤드 싱이라는 두 명의 다른 최고 경영자와 함께 사기 혐의에 대해 유죄를 인정했고 뱅크먼-프리드 씨를 추적하는 검찰에 협조하기로 동의했습니다. FTX가 붕괴된 며칠 후, 그녀는 알라메다 직원들에게 자신과 뱅크만-프리드 씨, 왕 씨, 싱 씨가 FTX 고객 자금을 사용하여 알라메다의 계좌에 있는 구멍을 메웠다고 고백했습니다. 그녀는 또한 뱅크먼-프리드 씨와 데이트를 했고 거래소가 있는 바하마의 펜트하우스에서 그와 함께 살았습니다.
펜자 씨는 그녀나 다른 증인들의 개인적인 글은 대질신문을 하는 동안 변호사들에게 유용할 수 있다고 말했습니다.
그녀는 “협력자의 가장 큰 위험은 변호인이 장기 수감 생활에서 자신을 구하기 위해 협력하고 있다고 말할 수 있다는 것입니다,”라고 말했습니다. “하지만 현대 배심원들은 복수나 실패한 로맨스 때문에 증언하는 것을 액면 그대로 받아들이지 않을 것입니다.”
이메일, Slack 메시지 및 트랜잭션 로그를 포함한 FTX의 많은 기업 기록은 파산을 선언한 후 거래소를 장악한 법률 회사인 Sullivan & Cromwell이 보유하고 있었습니다.
뱅크먼-프리드 씨의 변호사들은 최근 법원에 제출한 서류에서 검사들이 설리번과 크롬웰이 회사로부터 서류를 입수하는 데 실질적인 대리인 역할을 하도록 의존했다고 주장했습니다. 변호사들은 이 과정을 회사에 “아웃소싱”함으로써 검사들이 뱅크먼-프리드의 변호인단에게 잠재적으로 유용한 증거를 넘겨주기 위한 법적 책임을 회피하고 있다고 주장했습니다.
파산 법원에 총 5,500만 달러의 청구서를 제출한 설리번 & 크롬웰의 형사 업무는 이미 검찰에 도움이 되는 것으로 입증되고 있습니다. 설리번 & 크롬웰은 지난 1월 법원에 제출한 자료에서 FTX의 기본 코드 기반에서 발췌한 내용을 보여주며 알라메다가 거래소에서 사실상 무제한으로 돈을 빌릴 수 있는 기능을 보여주었습니다.
법원 기록에 따르면 루스 씨는 그 달 설리번 & 크롬웰 변호사에게 보낸 이메일에서 뱅크먼 프리드 씨, 엘리슨 씨, 왕 씨, 싱 씨 및 다른 두 사람의 이름이 수정된 계정에 대한 FTX 거래 로그를 요청했습니다. 그는 또한 FTX 임원들이 캠페인 재정 문제를 논의하는 “기부 처리”라는 제목의 암호화된 메시지 앱 Signal에서 그룹 채팅 기록을 찾았습니다.
검찰은 또한 뱅크먼-프리드의 궤도에 있는 임원들로부터 직접 증거를 압수했습니다. 지난 달, FBI는 뉴욕 롱아일랜드 출신의 최근 기소된 조지 산토스 의원을 포함한 공화당 후보들에게 수천만 달러를 기부한 FTX 고위 간부 라이언 살라메의 4백만 달러짜리 메릴랜드 자택에서 수색 영장을 집행했습니다.
요원들은 살라메 씨의 휴대전화와 그의 여자친구인 암호 로비스트 미셸 본드의 휴대전화를 가져갔다고 이 문제를 알고 있는 두 사람이 말했습니다. 본드 씨는 지난해 롱아일랜드의 또 다른 지역구에서 공화당 후보로 출마했으나 낙선했습니다.
일년 내내, 검찰은 뱅크먼-프리드 씨의 변호사들에게 증거를 넘겨왔는데, 이 과정은 발견으로 알려져 있습니다.
지난 3월 청문회에서 루스 씨는 사건을 총괄하는 루이스 A 판사에게 설명하며 절차에 대한 자세한 업데이트를 했습니다. 카플란, 검찰은 분석이 복잡할 정도로 큰 장치를 포함하여 4대의 노트북을 확보했습니다. 그 노트북은 왕 씨의 것이라고, 그 문제를 알고 있는 두 사람이 말했습니다.
왕 씨, 살라메 씨, 본드 씨의 변호사들은 논평 요청에 응하지 않았습니다.
루스 씨는 또한 정부가 이 사건의 목격자들과 다른 제3자들로부터 입수한 거의 100만 건의 문서를 피고측에 넘겼다고 말했습니다.
“우리는 927,000개를 생산했습니다,” 라고 그가 말했습니다. “그래서, 빠른 수학, 아마도 11만.”
카플란 판사는 “침대에서 책을 읽습니다.”라고 대답했습니다.
Snippets of computer code. More than six million pages of emails, Slack messages and other digital records. And a small black notebook, filled with handwritten observations.
For months, federal prosecutors building the criminal case against the fallen cryptocurrency executive Sam Bankman-Fried have assembled a vast and unusually varied array of evidence. The documents include crypto transaction logs and encrypted group chats from Mr. Bankman-Fried’s collapsed exchange, FTX, as well as strikingly personal reflections recorded by a key witness in the case.
The mountain of evidence ranks among the largest ever collected in a white-collar securities fraud case prosecuted by the federal authorities in Manhattan, according to data provided by a person with knowledge of the matter. In the 2004 securities fraud prosecution of Martha Stewart, for example, prosecutors produced 525,000 pages of evidence to the defense team, but the numbers have increased significantly in recent years.
The diversity and growing volume of materials in the FTX case underscore the legal challenges facing Mr. Bankman-Fried, 31, who is charged with 13 criminal counts, including accusations that he misappropriated billions of dollars in customer money, defrauded investors and violated campaign finance laws. He has pleaded not guilty.
With the trial set for October, prosecutors have gathered evidence ranging from phones and laptops to the contents of Mr. Bankman-Fried’s Google accounts, which amounted to 2.5 million pages alone. At a hearing in March, Nicolas Roos, a federal prosecutor investigating FTX, said the government had obtained a laptop crammed with so much information that the F.B.I.’s technicians were struggling to decipher all of it.
“It is a massive amount to sift through, and sometimes you can find incredibly useful information,” said Moira Penza, a former federal prosecutor who’s now in private practice. “It is a real challenge.”
Typically, the evidence in a criminal case remains largely secret until right before trial. But in Mr. Bankman-Fried’s case, interviews and a review of recent court filings have offered an early glimpse of the idiosyncratic array of records that the FTX prosecutors have collected.
The investigation began in November, after FTX’s collapse sent the crypto market into turmoil. Almost as soon as the exchange folded, prosecutors started gathering documents, sending subpoenas to FTX employees and seeking records from the political campaigns that Mr. Bankman-Fried financed.
The requests were often broad. One person who got a subpoena said prosecutors had wanted every document related to FTX and dispatched a group of data experts who took days to extract the information from a set of devices.
While much of what prosecutors have gathered is typical corporate fare, other material points to the unusual personal dynamics at FTX.
The black notebook, described as a diary, belonged to Mr. Bankman-Fried’s on-and-off girlfriend, Caroline Ellison, a former top lieutenant in his business empire, three people familiar with the matter said.
Ms. Ellison, who was chief executive of FTX’s sister company, the hedge fund Alameda Research, also recorded observations about Mr. Bankman-Fried in a series of electronic documents that have circulated among lawyers in the case, three people with knowledge of the matter said. At times, two of the people said, Ms. Ellison expressed personal and professional resentment toward Mr. Bankman-Fried.
Lawyers and representatives for Mr. Bankman-Fried and Ms. Ellison either declined to comment or did not respond to requests for comment on the evidence in the case. A spokesman for federal prosecutors in Manhattan declined to comment on the discovery process.
Ms. Ellison is expected to be a crucial witness. She has pleaded guilty to fraud charges along with two other top executives, Gary Wang and Nishad Singh, and agreed to cooperate with the prosecutors pursuing Mr. Bankman-Fried. In the days after FTX collapsed, she confessed to Alameda employees that she, Mr. Bankman-Fried, Mr. Wang and Mr. Singh had used FTX customer funds to fill holes in Alameda’s accounts. She also dated Mr. Bankman-Fried and lived with him in a penthouse in the Bahamas, where the exchange was based.
Any personal writings from her or other witnesses might be useful to defense lawyers during cross-examination, Ms. Penza said.
“The biggest risk with a cooperator is the defense will be able to say here she is cooperating to save herself from a long prison term,” she said. “But modern juries are not likely to take at face value they are testifying because of a vendetta or a failed romance.”
Many of FTX’s corporate records, including emails, Slack messages and transaction logs, were held by Sullivan & Cromwell, the law firm that took control of the exchange after it declared bankruptcy.
In a recent court filing, Mr. Bankman-Fried’s lawyers argued that the prosecutors had relied on Sullivan & Cromwell to serve as their de facto agent in obtaining documents from the company. The lawyers claimed that by “outsourcing” this process to the firm, prosecutors were avoiding their legal responsibility to turn over potential helpful evidence to Mr. Bankman-Fried’s defense team.
The detective work by Sullivan & Cromwell — which has submitted bills totaling $55 million to the bankruptcy court — is already proving beneficial to prosecutors. In a January court filing, Sullivan & Cromwell displayed an excerpt from FTX’s underlying code base, showing a feature that allowed Alameda to borrow virtually unlimited amounts of money from the exchange.
In an email to Sullivan & Cromwell lawyers that month, Mr. Roos requested FTX transaction logs for accounts owned by Mr. Bankman-Fried, Ms. Ellison, Mr. Wang, Mr. Singh and two other people, whose names were redacted, according to court records. He also sought records of a group chat on the encrypted messaging app Signal, titled “Donation Processing,” where FTX executives discussed campaign finance matters.
Prosecutors have also seized evidence directly from executives in Mr. Bankman-Fried’s orbit. Last month, the F.B.I. executed a search warrant at the $4 million Maryland home of Ryan Salame, a high-ranking FTX executive who donated tens of millions of dollars to Republican candidates, including George Santos, the recently indicted congressman from Long Island, N.Y.
The agents took Mr. Salame’s mobile phone as well as a phone belonging to his girlfriend, Michelle Bond, a crypto lobbyist, two people with knowledge of the matter said. Ms. Bond ran unsuccessfully for Congress last year as a Republican in another district on Long Island.
Throughout the year, prosecutors have been turning over their evidence to Mr. Bankman-Fried’s lawyers, a process known as discovery.
At the hearing in March, Mr. Roos gave a detailed update on the process, explaining to the judge overseeing the case, Lewis A. Kaplan, that prosecutors had obtained four laptops, including the device so large that it was proving complicated to analyze. That laptop belonged to Mr. Wang, two people with knowledge of the matter said.
Lawyers for Mr. Wang, Mr. Salame and Ms. Bond did not respond to requests for comment.
Mr. Roos also said the government had handed over to the defense team nearly one million documents obtained from witnesses and other third parties in the case.
“We have produced 927,000,” he said. “So that leaves, quick math, maybe 110,000.”
“Bedtime reading,” Judge Kaplan replied.